Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Видео:Всё, что нужно знать о должностных инструкциях за 6 минутСкачать

Должностная инструкция начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка

Составлена в ___ экз.

Утверждаю __________________________________ (инициалы, фамилия)_________________________________ __________________________________ (наименование работодателя, (руководитель или иное лицо,_________________________________ __________________________________ его организационно-правовая уполномоченное утверждать_________________________________ __________________________________ форма, адрес, телефон, адрес должностную инструкцию)_________________________________ электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП) «___»_______________ _____ г.»___»__________ _____ г. N ______ М.П.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка __________________________________________ (наименование работодателя)

Разработчик: _________________

Согласовано: _________________

______________________________

Идентификатор электронной копии документа.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям.

1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в ___________ «________________» (далее — Работодатель).

1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.

1.4.

Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.

Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.

1.5. Требования к квалификации. Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет.

1.6. В период временного отсутствия Работника его обязанности возлагаются на __________________________________. (должность)

1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: ________________.

1.8. Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя.

Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя.

2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА

Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.

Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками).

Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств.

Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности.

Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя.

Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг). Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.

Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения. Оценка работы службы управления персоналом Работодателя.

Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.

3. ПРАВА РАБОТНИКА

3.1. Как руководитель службы Работник имеет право на:

— руководство подчиненными;

— производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий;

— требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний;

— вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы;

— подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.

3.2. Работник имеет право на:

— изменение и расторжение трудового договора в порядке и на условиях, которые установлены Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;

— предоставление ему работы, обусловленной договором;

— рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором (при наличии);

— своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы;

— отдых, обеспечиваемый установлением нормальной продолжительности рабочего времени, сокращенного рабочего времени для отдельных профессий и категорий работников, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней, оплачиваемых ежегодных отпусков;

— профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;

— защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;

— возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;

— обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами;

— получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;

— взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.

3.3. Работник не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок.

https://www.youtube.com/watch?v=8-WQ2bB-cUE

Работник не имеет права подписывать от имени Работодателя платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Работодатель принимает банковские риски, либо визировать такие документы.

3.4. Беспристрастность Работника.

3.4.1. Работодатель обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Работодателя, не являющихся служащими службы внутреннего контроля.

3.4.2. Работник (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях Работодателя, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций.

3.4.3. Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.п.

3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Работник несет ответственность за:

4.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.

4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.

4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.

Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.

4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.

4.6. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Работодателем, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.

5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ

5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.

5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).

Должностная инструкция разработана на основании _______________________ (наименование,__________________________________________________________________________. номер и дата документа) Начальник структурного подразделения ____________________/_____________ (Ф.И.О.) (подпись) «___»____________ _____ г. Согласовано: юридическая служба ___________________________/_________________ (Ф.И.О.) (подпись) «___»____________ _____ г. С инструкцией ознакомлен: ___________________________/________________ (или: инструкцию получил) (Ф.И.О.) (подпись) «___»____________ _____ г.

Видео:Начинающий руководитель: что важно сделать первым делом? / Александр ВысоцкийСкачать

Должностные инстуркции службы внутреннего контроля

Запрашивать и получать от структурных подразделений сведения, справочные и другие материалы, необходимые для выполнения обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией. 3.2. Знакомиться с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей. 3.3.

Вносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными настоящей Инструкцией обязанностями. 3.4. Требовать от руководства предприятия обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей. 4.

Ответственность Сотрудник СВП несет ответственность: 4.1.

Знание нормативной документации Знание федерального законодательства 7.6 Владение методиками Владение методиками проведения проверки по всем видам функционального контроля 55 Словарь специальных терминов и сокращений Термин, сокращение Определение термина, сокращения 8.

1 ГП Головное предприятие XXX 8.2 Компания XXX 8.3 ОВК Отдел внутреннего контроля 8.3 УВК Управление внутреннего контроля 8.4 КАО Контрольно-аналитический отдел 8.5 ДФ Директор филиала 8.6 ДРУ Директор регионального управления 8.7 ОВА Отдел внутреннего аудита 8.

8 ФКП Функциональное контрольное подразделение Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица.

56 Лист ознакомления С должностной инструкцией ознакомлен и принимаю на себя обязательства по выполнению установленных в ней норм деятельности.

Должностная инструкция  контролера службы внутреннего контроля

Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя.

Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг).

Положение о службе внутреннего контроля

Внимание

Составлена в экз.

https://www.youtube.com/watch?v=qUEgGOk3Llw

Утверждаю (инициалы, фамилия) (наименование работодателя,(руководитель или иное лицо, его организационно-правоваяуполномоченное утверждать форма, адрес, телефон, адресдолжностную инструкцию) электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП)» » г. » » г.

N М.П. ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (наименование работодателя) Разработчик: Согласовано: Идентификатор электронной копии документа.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям. 1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в » » (далее — Работодатель).
1.3.

Должностные инструкциив малом и среднем бизнесе

Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей. 1.5. Требования к квалификации. Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет.

1.6. ВпериодвременногоотсутствияРаботникаегообязанности возлагаются на . (должность) 1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: .
1.8.

Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя. Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя.

2.

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Для достижения установленных целей Начальник отдела исполняет следующие обязанности: 49.2.1 Организует процесс планирования и отчетности по своей деятельности. 49.2.2 Согласует планы текущих проверок с начальниками ФКП ГП, Директором филиала. 49.2.

3 Осуществляет постоянные, независимые контрольные процедуры в соответствии с планом. 49.2.4 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в различных областях деятельности филиала: системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков. 49.2.

5 Ведет мониторинг устранения выявленных отклонений во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности. 49.2.

6 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в виде внутренней нормативной и распорядительной документации филиала, взаимодействует для этого с подразделениями Компании.

Полномочия службы внутреннего контроля обязанности, возлагаемые на свк

Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке. 1.4.

Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.

Права и обязанности сотрудников службы внутреннего контроля и аудита

Важно

За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией, в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации. 4.2. За правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, — в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

4.3.

За причинение материального ущерба предприятию — в пределах, установленных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации. Приобрести книги по кадровому делопроизводству Настольная книга кадровика (книга + дискM) В настоящем издании приведены практические рекомендации по организации работы кадровой службы и кадровому делопроизводству.

Должностные обязанности начальника службы внутреннего контроля

На время отсутствия Руководителя службы внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и т.п.) его права и обязанности переходят к Заместителю руководителя службы внутреннего контроля, о чем объявляется приказом по Банку. 1.9.

Руководитель службы внутреннего контроля должен владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей. 2.

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет следующие обязанности: 2.1.

Информирует о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым Банком, Совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения Банка, в котором проводилась проверка.
2.2.

Назначение на должность сотрудника СВП и освобождение от должности производятся приказом генерального директора по представлению генерального директора. 1.5. Сотрудник СВП подчиняется начальнику СВП. 1.6. На время отсутствия сотрудника СВП (командировка, отпуск, болезнь, пр.

) его обязанности выполняет лицо, назначенное в установленном порядке.
Данное лицо приобретает соответствующие права и несет ответственность за ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей. 2. Должностные обязанности Сотрудник СВП: 2.1.

Несет службу по обеспечению внутреннего порядка на предприятии.
2.2.

Осуществляет проверку документов у проходящих на предприятие (выходящих с объекта) лиц и контроль за ввозом и вывозом (выносом) материальных ценностей. 2.3. Производит досмотр вещей, а также личный досмотр рабочих и служащих.

2.4.

Видео:Должностная инструкция | Рекомендации юристаСкачать

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и органов исполнительной власти, регулирующих деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. 3.2. Надлежащим образом исполнять возложенные на него функции. 3.3. Соблюдать требования внутренних документов организации. 3.4. Обеспечивать сохранность и возврат оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов, полученных для выполнения возложенных на него функций. 3.5. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации. 4. Права Для выполнения возложенных на него функций ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля имеет право: 4.1. На все предусмотренные законодательством социальные гарантии. 4.2.

Составлена в экз.Утверждаю (инициалы, фамилия) (наименование работодателя,(руководитель или иное лицо, его организационно-правоваяуполномоченное утверждать форма, адрес, телефон, адресдолжностную инструкцию) электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП)» » г. » » г. N М.П.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (наименование работодателя) Разработчик: Согласовано: Идентификатор электронной копии документа.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1.

Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям. 1.2.

Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в » » (далее — Работодатель).

Должностная инструкция  начальника службы внутреннего контроля

Функции Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля выполняет следующие функции: 2.1.

Организация разработки и представление на утверждение руководителю организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе и программы его осуществления.

2.2. Организация реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ его осуществления. 2.3. Подготовка методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля. 2.4.

Организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 2.5.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 2.9.

Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2.10. Важно Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций. 2.11.

Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.
2.12.

Иные функции в соответствии с документами организации о внутреннем контроле. 3. Должностные обязанности Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля обязан: 3.1.

Должностные инструкции сотрудников отдела внутреннего контроля

Показатели оценки деятельности Деятельность Начальника отдела оценивается на основе следующих показателей: 50.1 Выявление рисков в деятельности филиалов по всем направлениям деятельности, выявление отклонений от стандартов в филиалах. 50.

2 Подготовка предложений для менеджмента компании (ДФ, ДРУ, Функциональному руководителю филиала и ГП) по минимизации системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков в различных областях деятельности филиала и системы в целом. 50.3 Наличие реализованных предложений по минимизации рисков. 50.

4 Оперативность и качество выполнения поручений Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК региона, Начальника КАО, Начальника УВК и директора филиала, Начальников ФКП ГП по их функциональным областям (доп. заданиям) 50.5 Количество и качество проведенных контрольных мероприятий в филиале.

Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности. 4.3. Выносить на рассмотрение руководства предложения по улучшению деятельности организации по находящимся в его компетенции вопросам. 4.4.

Внимание Сообщать непосредственному руководителю о всех выявленных в процессе исполнения своих должностных обязанностей недостатках и вносить предложения по их устранению. 4.5. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.
4.6.

Запрашивать у руководителей и сотрудников структурных подразделений организации информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы, необходимые для выполнения его должностных обязанностей. 4.7.

Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.

https://www.youtube.com/watch?v=B97zx7DmyrM

В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.

3. ПРАВА РАБОТНИКА 3.1.

Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 2.9. Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.10. Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций. 2.11. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.

2.12. Иные функции в соответствии с документами организации о внутреннем контроле. 3. Должностные обязанности Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля обязан: 3.1.

Видео:3 лучших способа контролировать выполнение задач сотрудникамиСкачать

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Меню

— Новости — Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей. 1.5. Требования к квалификации.

Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет. 1.6.ВпериодвременногоотсутствияРаботникаегообязанности возлагаются на . (должность) 1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: . 1.8.

Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя. Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя. 2.

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.

Должностная инструкция начальника отдела контроля качества

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Руководитель службы внутреннего контроля несет ответственность за: 4.1.

Необеспечение выполнения своих функциональных обязанностей, а также работу подчиненных ему работников по вопросам их деятельности. 4.2.

Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Банком, Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.

4.3. Необеспечение соблюдения трудовой дисциплины. 4.4. Необеспечение соблюдения трудовой и исполнительской дисциплины работниками, находящимися в подчинении Руководителя службы внутреннего контроля. 5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ 5.1.

Режим работы Руководителя службы внутреннего контроля определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Банке. 6. ПРАВО ПОДПИСИ 6.1.

Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.

• На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.
• .
• .
• II.

Важно Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.

п. 3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству. 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Работник несет ответственность за: 4.1.
Внимание Невыполнение своих функциональных обязанностей. 4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы. 4.3.

Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.

Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам. 4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины. 4.6.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего финансового контроля

Как руководитель службы Работник имеет право на: — руководство подчиненными; — производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий; — требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний; — вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы; — подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции. 3.2.У Начальника отдела подчиненных нет. 48.6 Начальник отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК своего региона, в своем подчинении имеет Начальников отделов филиалов своего региона. 1.7 Начальник отдела может замещать Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК региона на время его отсутствия. 49 Цели и должностные обязанности 49.1 Деятельность Начальника отдела направлена на достижение следующих целей: 49.1.1 Организация работы по выявлению рисков в различных областях деятельности филиала, а также во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности, минимизация системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков. 49.1.2 Осуществление внутреннего контроля деятельности филиала. 49.1.3 Организация мероприятий по управлению рисками во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.

https://www.youtube.com/watch?v=r4MzyZy89Is

Банк России; — проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка. 2.4. Дает оценку экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций. 2.5. Проверяет соответствие внутренних документов Банка нормативным правовым актам.

2.6. Проверяет процессы и процедуры внутреннего контроля. 2.7. Оценивает работу службы управления персоналом Банка. 2.8. Руководит работниками службы внутреннего контроля Банка.
3.

ПРАВА Руководитель службы контроля имеет право: 3.1. Давать подчиненным ему сотрудникам и службам поручения, задания по кругу вопросов, входящих в их функциональные обязанности. 3.2. Контролировать своевременное выполнение заданий и отдельных поручений подчиненными ему работниками.

3.3. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей. 3.4.

🎥 Видео

Про должностные инструкции - Елена А. ПономареваСкачать

Типовая должностная инструкцияСкачать

Система внутреннего контроляСкачать

Должностные инструкции - Елена А. ПономареваСкачать

8 вопросов будущему руководителю / Как провести собеседование на должность руководителя?Скачать

Обязанности руководителя отдела продаж. Должностная инструкция для выполнения плана продаж на 100Скачать

3 способа стать настоящим руководителем и перестать думать как специалистСкачать

5 типичных ошибок руководителя в управлении персоналом/ Александр ВысоцкийСкачать

7 шагов на новой должности руководителяСкачать

Как перестать быть “мягким” руководителем и начать требовать результат | Управление персоналом 16+Скачать

УПРАВЛЕНИЕ ПЕРСОНАЛОМ. Три главные ошибки руководителя || Михаил МоскотинСкачать

5 способов контролировать сотрудников / Управление персоналом 16+Скачать

"Должностная инструкция" как инструмент управления персоналом. Часть 1.Скачать

3 приема как поставить подчиненного на место / Управление персоналом 16+Скачать

Должностная инструкция главного механикаСкачать

Процедуры внутреннего контроляСкачать